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科技論文“三認三不認”原則該改了
2019-03-14 科技日報

嚴重阻礙科研合作,委員疾呼——

科技論文“三認三不認”原則該改了

  “目前我國對科研成果‘三認三不認’:只認第一作者、只認第一作者單位、只認通訊作者,不認非第一作者、不認非第一作者單位、不認非通訊作者。這是一個短視又狹隘的做法。”全國政協委員、國家納米科學中心主任趙宇亮言辭懇切。

  “道理很簡單,如一艘載人飛船,一顆螺絲釘和一臺發動機發揮的作用都很重要,因為螺絲釘掉了和發動機失靈的后果是一樣的。”

  發言不長,以滿場自發鼓掌結尾。“三認三不認”這個委員們“苦之久矣”的問題,從小組討論到聯組發言,不少人直擊其弊。

  “三認三不認”的三宗罪

  “科技發展到今天,單一學科的研究已經很少,大部分學科都進入了交叉學科研究時代,核心就是合作與協作,因為沒有一個人可以掌握所有學科的知識。”趙宇亮說。

  在學科交叉的今天,如果能找到頂級科學家合作,做出來的成果就是頂級的。但在“三認三不認”的做法下,找幾個頂級科學家合作很難,涉及誰是第一作者、誰是第一作者單位的問題。即便合作達成,不享受成果的一方也可能應付、轉而關注自己的事情。“如果協調困難,往往退而求其次,去找一個比自己差很多的人去合作并解決問題,成果歸屬沒異議,但合作的質量和水平將大打折扣。這是降低我國科技創新能力的重要因素。”趙宇亮說。

  “‘三認三不認’的另一大弊端是降低了創新的效率。”趙宇亮說,同樣做一件事,非常熟悉的頂尖人才可能一兩年就能做好,否則可能要三五年,別人早跑到前面去了。“和歐美、日本等相比,很多新學科和領域大家同時起步,但他們有了想法就可以立刻去做,找最好的人無條件地充分合作,而不是先協調成果出來了誰前誰后。”

  這個合作中的“雷點”也容易引發紛爭。如,本來可以合寫一份申請書,因為涉及誰牽頭誰參與,現在也要各寫各的,增加工作量、浪費時間。“做論文或項目常常因此原因無法合作,學術生態被破壞。”全國政協委員、中科院理論物理研究所研究員蔡榮根很無奈。

  擔心掛名是舍本逐末

  如果不考慮第一作者第二作者,會出現掛名發文章的情況嗎?對此,趙宇亮直言:“怕人掛名就分主次,這是舍本逐末。把創新的活力和動力扼殺了。”他建議,采用國際通用做法,對科研工作參與者一視同仁。

  在幾天前的政協科技科協聯組協商會上,科技部副部長黃衛回應“三認三不認”時也曾表示:評價體系只關注第一作者、通訊作者,大的團隊的攻關合作價值得不到認可,會打擊大家的積極性,“我們已經注意到這個問題”。

  在只認第一作者的引導下,中國科學家在向國外期刊投稿時,有時會要求對方并列第一或通訊作者,國際雜志為了吸引優秀文章,一般也會按要求標記。全國政協委員、中科院古脊椎動物與古人類研究所研究員王元青甚至講過一個“極端案例”:“由于大家都做了貢獻,都要算成績,去年有一篇文章出了五六個共同第一作者、共同通訊作者。這讓科研人員哭笑不得。”

  “這對中國科學家的國際形象也不好,做科研的要跟國際同行交流,國內都理解,但國外同行確實不理解搞那么多第一作者是什么意思。”趙宇亮說。

  小同行評價是國際規范

  “我們還是應該遵守國際慣例。”蔡榮根介紹,像《自然》《科學》等期刊,會在文章下方加一個note(說明),說明各位作者分別作了什么貢獻。

  “主要貢獻和非主要貢獻肯定有差別,內行一看就知道,這個工作誰做了主要貢獻。”蔡榮根說,“像發現引力波的文章有上千個作者,但要說給誰諾貝爾獎,內部還是清楚得很。”

  因此,他強調小同行評價的重要性,“小同行評價是最客觀的,同一領域的人知道你什么水平、你的工作有什么新鮮的思想、在國內外的價值。就像申請工作要看推薦人的意見一樣。還有一個好處是,我用不了花多少時間就可以知道你在做什么事情,有什么價值。”

  蔡榮根表示,科學評價不光在中國是難題,在全世界都是難題,但還是有一些國際通行的方案和共性,比如不唯指標、看重同行評價、考慮各學科的特點等。

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